首页
资金流
龙虎榜
游资
游资大单
秒懂精华
涨停原因
机构龙虎榜
华泰证券深圳深南大道证券营业部收深圳证监局警示函
最新信息
华泰证券深圳深南大道证券营业部收深圳证监局警示函
2024-04-25 17:25:00
4月25日,深圳证监局发布关于对
华泰证券
股份有限公司深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查,该营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会,涉及讲解证券行情走势等相关内容,营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规定。
(文章来源:界面新闻)
免责申明:
本站部分内容转载自国内知名媒体,
如有侵权请联系客服删除。
网站地图
-
最新消息
-
全部公司
-
便民查询
粤ICP备2021065456号
DoTime:0.0141秒
华泰证券深圳深南大道证券营业部收深圳证监局警示函
sitemap.xml
sitemap2.xml
sitemap3.xml
sitemap4.xml